龍川縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)龍川縣金融突發(fā)事件應急預案的通知

龍府辦〔2020〕20號

各鎮(zhèn)人民政府，縣府直屬有關(guān)單位：

　　經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)將《龍川縣金融突發(fā)事件應急預案》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

龍川縣人民政府辦公室

2020年4月26日

龍川縣金融突發(fā)事件應急預案

　　目　錄

　　1　總則

　　1.1　編制目的

　　1.2　編制依據(jù)

　　1.3　適用范圍

　　1.4　工作原則

　　2　組織指揮體系與職責

　　2.1　指揮機構(gòu)及其職責

　　2.2　辦事機構(gòu)及其職責

　　2.3　主要成員單位職責

　　2.4　各鎮(zhèn)人民政府應急機構(gòu)職責

　　3　監(jiān)測與預警

　　3.1　風險監(jiān)測

　　3.2　風險評估

　　3.3　風險防范

　　3.4　預警響應

　　4　金融突發(fā)事件的等級

　　4.1　特別重大金融突發(fā)事件

　　4.2　重大金融突發(fā)事件

　　4.3　較大金融突發(fā)事件

　　4.4　一般金融突發(fā)事件

　　5　應急處置程序

　　5.1　信息報送

　　5.2　先期處置

　　5.3　分級響應

　　5.4　指揮協(xié)調(diào)

　　5.5　處置措施

　　5.6　信息發(fā)布和新聞宣傳

　　5.7　應急結(jié)束

　　5.8　后期處置

　　6　應急保障

　　6.1　通信、文電、技術(shù)、人力資源保障

　　6.2　經(jīng)費保障

　　6.3　培訓宣教

　　6.4　應急演練

　　7　附則

　　7.1　名詞術(shù)語、縮寫語的說明

　　7.2　預案管理

　　1　總則

　　1.1　編制目的

　　貫徹落實黨的十九大精神，按照習近平總書記關(guān)于打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)的系列指示精神，把主動防范化解系統(tǒng)性金融風險擺在突出重要位置，進一步加強本縣金融安全工作，有效防范、化解金融風險，明確各部門處置金融突發(fā)事件的職責和分工，建立金融突發(fā)事件應急工作體系，健全快速反應機制，有效預防和科學處置金融突發(fā)事件，最大限度減少金融突發(fā)事件對經(jīng)濟社會造成的危害和損失，切實維護龍川金融安全和社會穩(wěn)定。

　　1.2　編制依據(jù)

　　依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易暫行管理條例》《中華人民共和國外匯管理條例》《國家金融突發(fā)事件應急預案》《廣東省金融突發(fā)事件應急預案》《河源市金融突發(fā)事件應急預案》《龍川縣突發(fā)公共事件總體應急預案》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)文件規(guī)定，制定本預案。

　　1.3　適用范圍

　　本預案適用于在本縣行政區(qū)域內(nèi)，金融媒介(如銀行、證券公司、保險公司等)、金融市場(如股票市場、債券市場等)和市場基礎(chǔ)設(shè)施(如支付體系等)突然發(fā)生，造成或者可能造成無法預期或難以預期的、嚴重影響本縣金融穩(wěn)定，需要本縣立即處置的金融突發(fā)事件。主要適用下列突發(fā)事件的應急處置：

　?。?）由市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險引發(fā)的金融突發(fā)事件；

　?。?）因自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等引發(fā)的危及金融安全與穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　　（3）大規(guī)模非法集資、非法設(shè)立金融機構(gòu)、非法開辦金融業(yè)務(wù)以及金融機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營等引發(fā)的危害金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　?。?）因國際上發(fā)生重大事件，周邊地區(qū)爆發(fā)沖突、戰(zhàn)爭等，國內(nèi)外經(jīng)濟金融政策法律法規(guī)變更，金融業(yè)重大人事變更，失實報道使得金融機構(gòu)或組織聲譽受損等引發(fā)的其他嚴重危害金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

　　由金融突發(fā)事件引發(fā)的群體性事件的應急處置工作，按照龍川縣群體性事件應急預案執(zhí)行。

　　1.4　工作原則

　　（1）堅持以人為本。始終把人民群眾生命財產(chǎn)安全放在至高無上的位置，在金融突發(fā)事件應對中以穩(wěn)定金融市場秩序和保護人民群眾合法利益為首要出發(fā)點。

　?。?）堅持預防為主。落實“預防與應急并重，常態(tài)與非常態(tài)相結(jié)合”的要求，加強監(jiān)測預警，做好應急演練，運用科技手段，加強風險預警。力爭實現(xiàn)對風險苗頭早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制、早解決，將金融突發(fā)事件造成的損失減少到最低程度。

　?。?）堅持資源整合。按照資源整合和降低成本的要求，實現(xiàn)組織、資源、信息的有機整合，充分利用現(xiàn)有資源，進一步理順體制機制，加強區(qū)域協(xié)同聯(lián)動，穩(wěn)妥化解處置金融風險，努力實現(xiàn)部門之間、條塊之間的協(xié)同配合，維護社會穩(wěn)定。

　?。?）堅持依法應對。貫徹落實國家、省和市金融監(jiān)管、應急管理等相關(guān)法律法規(guī)，健全金融突發(fā)事件應急管理配套制度，依法應對金融突發(fā)事件。要堅持依法有序處置、積極穩(wěn)妥縝密的原則，防止風險進一步擴散和蔓延，避免對社會造成嚴重的影響。

　　2  組織指揮體系與職責

　　2.1  指揮機構(gòu)及其職責

　　根據(jù)工作需要，成立龍川縣金融突發(fā)事件應急領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），統(tǒng)一領(lǐng)導全縣金融突發(fā)事件應急處置工作，分管金融的副縣長任組長，縣金融工作局局長、人民銀行龍川縣支行行長任副組長，成員由領(lǐng)導小組部分成員單位、各鎮(zhèn)人民政府的相關(guān)負責人組成。各成員單位應指定1至2名聯(lián)絡(luò)員負責有關(guān)聯(lián)絡(luò)事宜，成員單位構(gòu)成可視具體情況作適當調(diào)整。

　　領(lǐng)導小組主要職責是：

　　（1）根據(jù)金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門的建議，依據(jù)本預案決定啟動和終止相應程序；

　?。?）配合國家、省、市金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應急處置指揮機構(gòu)對重大金融突發(fā)事件實施處置;

　?。?）確定本預案成員單位在應急處置過程中的具體職責分工，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門，協(xié)助金融突發(fā)事件發(fā)生單位恢復正常經(jīng)營秩序，維護社會治安，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)社會不穩(wěn)定事件;

　?。?）分析研究本縣金融安全事件的有關(guān)信息，制定應急措施;

　　（5）針對被關(guān)閉金融機構(gòu)的個人債權(quán)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序制訂具體的兌付和補償措施;

　?。?）協(xié)調(diào)、指導有關(guān)金融機構(gòu)的重組、關(guān)閉和破產(chǎn)事宜;

　　（7）提出結(jié)束應急狀態(tài)的建議。

　　2.2  辦事機構(gòu)及其職責

　　領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室（以下簡稱領(lǐng)導小組辦公室），辦公室設(shè)在縣金融工作局，具體負責領(lǐng)導小組的日常工作?？h金融工作局局長擔任辦公室主任。領(lǐng)導小組辦公室主要職責是：

　　（1）組織落實縣應急局和領(lǐng)導小組的決定，協(xié)調(diào)和調(diào)動小組各成員單位應對金融突發(fā)事件，組織研判會商，建立應急聯(lián)動機制，保證信息暢通，做到信息共享;

　　（2）負責收集分析工作信息，及時上報重要信息；

　?。?）負責組織開展本縣金融突發(fā)事件風險評估控制、隱患排查整改工作；

　　（4）配合有關(guān)部門做好本縣金融突發(fā)事件新聞發(fā)布工作；

　?。?）組織修訂與縣領(lǐng)導小組職能相關(guān)的應急預案，指導各部門制定、修訂與金融突發(fā)事件相關(guān)的專項應急預案；

　　（6）負責組織本縣金融突發(fā)事件應急演練；

　　（7）負責本縣金融突發(fā)事件的宣傳教育與培訓；

　?。?）負責本縣金融突發(fā)事件應急指揮技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)與管理工作；

　?。?）負責專家咨詢組的聯(lián)系工作；

　?。?0）完成領(lǐng)導小組交辦的其他事項。

　　2.3  主要成員單位職責

　?。?）中國人民銀行龍川縣支行：負責對本地區(qū)金融系統(tǒng)風險的監(jiān)測分析；及時啟動本系統(tǒng)處置金融突發(fā)事件應急預案，負責處理職責范圍內(nèi)的事項；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度；提出啟動本預案的建議。

　?。?）縣金融工作局：落實縣應急局和縣領(lǐng)導小組的工作部署，承擔領(lǐng)導小組辦公室日常工作；負責處理本部門職責范圍內(nèi)的事項；組織評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度；提出啟動本預案的建議。

　?。?）縣委宣傳部：指導金融突發(fā)事件牽頭處置部門開展輿論引導和應對工作，協(xié)助組織新聞發(fā)布會并協(xié)調(diào)新聞媒體開展新聞報道。

　?。?）縣發(fā)展和改革局：協(xié)助分析金融突發(fā)事件對本縣經(jīng)濟形勢和宏觀經(jīng)濟安全運行產(chǎn)生的影響，并對金融突發(fā)事件的處置提出宏觀政策建議。

　　（5）縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局：負責政務(wù)專網(wǎng)的通信保障，組織政務(wù)專網(wǎng)管理單位實施政務(wù)網(wǎng)絡(luò)應急通信保障。

　?。?）縣工業(yè)商務(wù)和信息化局：負責典當行、融資租賃、拍賣、單用途商業(yè)預付卡備案等機構(gòu)及業(yè)務(wù)活動引發(fā)的金融突發(fā)事件應急處置工作，提出啟動本預案的建議。

　?。?）縣國有企業(yè)管理中心：配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、屬地政府做好因轄內(nèi)國有企業(yè)經(jīng)營活動引發(fā)的金融突發(fā)事件應急處置相關(guān)工作。

　　（8）縣市場監(jiān)督管理局：依法負責市場主體的登記工作，協(xié)助金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門對企業(yè)注冊資本(金)開展管理和監(jiān)控；在金融突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)助有關(guān)部門查處違法犯罪行為。

　?。?）縣維穩(wěn)辦：指導協(xié)調(diào)由金融突發(fā)事件引起的重大及以上群體性事件處置工作；指導督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門落實金融領(lǐng)域重大決策社會穩(wěn)定風險評估工作。

　?。?0）縣信訪局：指導全縣涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的群眾信訪工作；通過“12345”非緊急救助服務(wù)熱線，收集通報金融突發(fā)事件信息；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度；指導督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、有關(guān)部門開展金融領(lǐng)域社會矛盾排查化解工作；督促協(xié)調(diào)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門落實信訪工作責任。

　?。?1）縣網(wǎng)信辦：適時啟動網(wǎng)絡(luò)輿情應急聯(lián)動工作機制，組織相關(guān)職能部門搜集網(wǎng)上信息，協(xié)助相關(guān)職能部門研判網(wǎng)上輿情。依法處置金融突發(fā)事件相關(guān)有害信息，合理引導金融突發(fā)事件網(wǎng)上輿論；根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息傳播規(guī)律，參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件風險程度，提出相關(guān)工作建議。

　　（12）縣公安局：及時發(fā)現(xiàn)并搜集線索，對金融突發(fā)事件中涉嫌違法犯罪的行為及時依法立案偵查；對涉嫌刑事犯罪的涉案人員依法采取強制措施，依法查詢、凍結(jié)、扣押涉案資產(chǎn)，最大限度挽回損失；組織警力維護社會秩序，控制事態(tài)發(fā)展；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

　?。?3）縣財政局：負責對資金的籌集方式及救助方式提出建議，報縣政府批準后，及時劃撥資金并對資金的使用情況進行監(jiān)督；當需要國家財政以及市財政出資救助時，按照縣政府要求，報請市財政局按相關(guān)程序辦理；參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

　?。?4） 縣外事局：配合做好金融突發(fā)事件中的涉外協(xié)調(diào)工作。

　?。?5）縣司法局：按照縣政府的要求對金融突發(fā)事件應對工作提供法律意見。

　?。?6）事發(fā)屬地政府：按照屬地管理原則，指導并加強轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)的安全防范工作，根據(jù)金融突發(fā)事件的響應級別，啟動本鎮(zhèn)處置金融突發(fā)事件應急預案，配合金融監(jiān)管(主管)部門、金融機構(gòu)以及縣有關(guān)部門落實金融突發(fā)事件的處置措施，做好宣傳解釋工作，維護屬地社會安全穩(wěn)定。

　?。?7）其他成員單位：按照縣應急局和縣領(lǐng)導小組的工作部署，充分發(fā)揮應急處置工作的聯(lián)動作用，處理本部門職責范圍內(nèi)的事項，配合做好金融突發(fā)事件的處置工作，參與評估各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門通報的金融突發(fā)事件的風險程度。

　　2.4  各鎮(zhèn)人民政府應急機構(gòu)職責

　　各鎮(zhèn)人民政府應當建立健全金融突發(fā)事件相應應急領(lǐng)導機構(gòu)，制定完善本行政區(qū)域金融突發(fā)事件應急預案，根據(jù)金融突發(fā)事件嚴重程度，協(xié)調(diào)配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門，組織做好有關(guān)保障工作，維護本行政區(qū)域內(nèi)的金融安全和社會穩(wěn)定。

　　3  監(jiān)測與預警

　　3.1  風險監(jiān)測

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門要對本轄內(nèi)金融領(lǐng)域運行情況進行監(jiān)測，建立健全金融突發(fā)事件監(jiān)測及報告制度。做好預警平臺信息、行業(yè)部門信息、網(wǎng)絡(luò)報送信息、群眾舉報信息、金融機構(gòu)資金監(jiān)測信息的收集整理和分析研判，完善線索信息發(fā)現(xiàn)、收集、處理、反饋、移交等制度流程，形成工作閉環(huán)。對異常數(shù)據(jù)、違法違規(guī)行為等信息，組織分析研判，對可能造成重大、特別重大金融突發(fā)事件的信息，通報領(lǐng)導小組辦公室。

　　結(jié)合本縣監(jiān)管實際，綜合宏觀、中觀、微觀考量，重點監(jiān)測本縣行政區(qū)域內(nèi)金融機構(gòu)及其開展的業(yè)務(wù)活動和發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及金融市場和金融市場基礎(chǔ)設(shè)施等發(fā)生金融突發(fā)事件的風險隱患。

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、宣傳、網(wǎng)信、公安網(wǎng)監(jiān)等部門及時收集媒體對本縣金融突發(fā)事件和有關(guān)敏感問題的報道，密切跟蹤輿情動態(tài)，及時向縣應急局報告。

　　對于涉密的重要信息，各單位應遵守相關(guān)規(guī)定，做好信息保密工作。

　　3.2  風險評估

　　縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門負責監(jiān)測本行業(yè)(領(lǐng)域)各類金融風險發(fā)生的可能性、影響程度、應對難度、應對迫切度等，并對可能引發(fā)重大、特別重大金融突發(fā)事件的風險，編制金融風險評估報告，通報領(lǐng)導小組辦公室。

　　3.3  風險防范

　　由于金融行業(yè)的特殊性，金融風險的擴散、蔓延往往十分迅速，處置不當極有可能危及宏觀金融穩(wěn)定?？h金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門對本領(lǐng)域發(fā)生的一般金融風險，制定金融風險防范與處置方案。如需要相關(guān)部門或機構(gòu)予以配合，報領(lǐng)導小組辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并根據(jù)金融風險程度，必要時發(fā)布金融預警信息。

　　3.4　預警響應

　　根據(jù)即將發(fā)生金融突發(fā)事件的特點和可能造成的危害，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門和相關(guān)部門依據(jù)應急預案立即做出響應，采取下列一項或多項措施：

　?。?）責令有關(guān)部門、專業(yè)機構(gòu)、監(jiān)測網(wǎng)點和負有信息報告職責的人員及時收集、報告有關(guān)信息，加強對金融突發(fā)事件發(fā)生、發(fā)展情況的監(jiān)測、預報和預警工作；

　?。?）組織有關(guān)部門和機構(gòu)、專業(yè)技術(shù)人員、有關(guān)專家學者，對金融突發(fā)事件信息進行分析評估，預測發(fā)生金融突發(fā)事件的可能性大小、影響范圍和強度以及可能發(fā)生的事件級別；

　?。?）準備應急所需設(shè)備、工具，并確保其處于良好狀態(tài)，隨時可以投入正常使用；

　　（4）加強對重點單位、重要部位和重要基礎(chǔ)設(shè)施的安全保衛(wèi)，維護社會治安秩序；轉(zhuǎn)移、疏散或撤離易受金融突發(fā)事件危害的人員并予以妥善安置，轉(zhuǎn)移重要財產(chǎn)；

　?。?）關(guān)閉或限制使用易受金融突發(fā)事件危害的交易場所，控制或限制容易導致危害擴大的交易場所的活動；

　?。?）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他必要的防范性、保護性措施。

　　4  金融突發(fā)事件的等級

　　按照金融突發(fā)事件的性質(zhì)、影響范圍和危害程度等情況，劃分為特別重大、重大、較大、一般四個等級。當金融突發(fā)事件等級指標有交叉、難以判斷級別時，按較高一級突發(fā)事件處理，防止風險的擴散；當金融突發(fā)事件的等級隨著時間的推移有所上升時，應按升級后的級別程序處理。

　　4.1  特別重大金融突發(fā)事件(Ⅰ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅰ級事件：

　?。?）具有全國性影響的金融突發(fā)事件；

　?。?）金融各行業(yè)已出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應，需要各有關(guān)行業(yè)主管部門協(xié)同配合，共同處置的金融突發(fā)事件；

　　（3）國際上出現(xiàn)的，已經(jīng)影響或極有可能影響國內(nèi)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件；

　　（4）其他需要按Ⅰ級事件來應對的金融突發(fā)事件。

　　4.2  重大金融突發(fā)事件(Ⅱ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅱ級事件：

　　（1）對多個?。▍^(qū)、市）或多個金融行業(yè)產(chǎn)生影響，但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件；

　　（2）所涉及的?。▍^(qū)、市）或金融監(jiān)管部門不能單獨應對，需進行跨省(區(qū)、市)或跨監(jiān)管部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　　（3）其他需要按Ⅱ級事件應對的金融突發(fā)事件。

　　4.3  較大金融突發(fā)事件(Ⅲ級)

　　有下列情況之一的，為Ⅲ級事件：

　?。?）省內(nèi)能單獨應對，不需要進行跨?。▍^(qū)、市）協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　?。?）縣內(nèi)所涉及金融監(jiān)管部門能單獨應對，不需要進行縣內(nèi)跨部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；

　　（3）其他需要按Ⅲ級事件應對的金融突發(fā)事件。

　　4.4  一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級）

　?。?）本縣某一金融機構(gòu)局部出現(xiàn)，并可能在該機構(gòu)內(nèi)部或小范圍跨系統(tǒng)擴大的金融突發(fā)事件；

　?。?）其他需要按Ⅳ級事件應對的金融突發(fā)事件。

　　5　應急處置程序

　　5.1　信息報送

　　信息報送應貫穿于金融突發(fā)事件的預防與應急準備、監(jiān)測與預警、應急處置與救援、事后恢復與善后等應對活動的全過程。

　?。?）一般金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際影響范圍和程度，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門和屬地政府對事件及時研判，有升級演變趨勢的金融突發(fā)事件，向領(lǐng)導小組辦公室報告。

　?。?）較大金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際影響范圍和程度，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門進行研判，有重大演變趨勢的金融突發(fā)事件，向領(lǐng)導小組辦公室和縣應急局報告。

　?。?）重大、特別重大金融突發(fā)事件發(fā)生后，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應立即向領(lǐng)導小組辦公室和縣應急局上報。

　　特別重大金融突發(fā)事件發(fā)生后，領(lǐng)導小組負責統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)時，還應及時上報市金融局和市政府辦公室。

　　（4）對于事件本身比較重要或發(fā)生在重點地區(qū)、特殊時期，或可能演化為特別重大金融突發(fā)事件的信息，領(lǐng)導小組辦公室要及時報告縣應急局。

　　對于涉及到港澳臺人員、外國人員或縣屬赴外(港澳)人員的事件，應同時通報縣臺辦、縣外事局和縣政府辦。

　　（5）對于暫時無法判明等級的金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應迅速核實，同時根據(jù)事件可能達到或演化的級別和影響程度，參照上述規(guī)定上報，并做好信息續(xù)報工作。

　　5.2　先期處置

　　事發(fā)單位要立即采取防止危害擴大的必要措施。

　　事發(fā)單位要向相應的上級主管(監(jiān)管)部門報告，同時應向所在地區(qū)政府報告。

　　事發(fā)單位對因本單位的問題引發(fā)的或主體是本單位人員的群體性事件，要迅速派出負責人趕赴現(xiàn)場開展勸解、疏導等工作。

　　5.3　分級響應

　　金融突發(fā)事件應急響應級別分為Ⅳ級、Ⅲ級、Ⅱ級、Ⅰ級四個等級?？h金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門根據(jù)金融突發(fā)事件的嚴重程度，向領(lǐng)導小組提出啟動本預案相應響應級別的建議和需要協(xié)調(diào)解決的具體事項，為領(lǐng)導小組進入相應決策處置程序提供依據(jù)。金融突發(fā)事件應急處置指揮主體為相應的金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門，不同級別突發(fā)事件由不同級別組織機構(gòu)負責協(xié)調(diào)、支持。隨著金融突發(fā)事件的演化及處置工作的進展，金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門要對金融突發(fā)事件響應級別及時提出調(diào)整建議。

　　5.3.1　Ⅳ級響應

　　發(fā)生一般金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門對事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，決定啟動Ⅳ級應急響應，指導相關(guān)金融機構(gòu)提出金融突發(fā)事件處置方案并組織實施，及時將情況上報領(lǐng)導小組辦公室備案。

　　5.3.2?、蠹夗憫?/p>

　　發(fā)生較大金融突發(fā)事件，縣金融行業(yè)主管（監(jiān)管）部門立即組織專家進行分析研判，對金融突發(fā)事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，提出啟動Ⅲ級應急響應建議，制定金融突發(fā)事件應急處置方案并組織實施。領(lǐng)導小組向各有關(guān)單位發(fā)出啟動相關(guān)應急程序的指令，配合做好處置保障。

　　5.3.3?、蚣夗憫?/p>

　　發(fā)生重大金融突發(fā)事件，領(lǐng)導小組立即組織成員單位和專家進行分析研判，對金融突發(fā)事件及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，啟動Ⅱ級應急響應。領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)有關(guān)成員單位配合處置工作，并將結(jié)果上報市金融局和市政府。

　　5.3.4　Ⅰ級響應

　　發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件，領(lǐng)導小組組織各成員單位配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門立即開展先期處置，待國家有關(guān)部門成立處置指揮機構(gòu)后，應當在其統(tǒng)一領(lǐng)導和指揮下，協(xié)調(diào)本縣有關(guān)部門和單位按照各自職責和分工，密切配合，共同處置。

　　5.4　指揮協(xié)調(diào)

　　領(lǐng)導小組可根據(jù)實際情況，依據(jù)領(lǐng)導小組各成員單位的職責，成立綜合協(xié)調(diào)、專業(yè)處置、信息宣傳、治安維護、應急保障、專家咨詢等工作組，迅速開展應對工作。

　　（1）綜合協(xié)調(diào)組：由縣金融工作局牽頭，人行龍川縣支行、各鎮(zhèn)人民政府和相關(guān)部門參加。主要負責協(xié)調(diào)事件處置工作；負責向各工作組傳達領(lǐng)導小組命令；負責聯(lián)系和督促各組工作；負責組織召開會議，協(xié)調(diào)各工作組共同會商研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質(zhì)、成因，提出處置方案，報領(lǐng)導小組組長批準后實施。

　?。?）專業(yè)處置組：由縣金融局和人行龍川縣支行牽頭，相關(guān)職能部門參加。主要負責開展金融突發(fā)事件的應急監(jiān)測，制定相應的監(jiān)測方案，分析并提供監(jiān)測數(shù)據(jù)，為金融突發(fā)事件應急決策提供依據(jù)；制定具體處置方案，開展相關(guān)處置工作。

　?。?）信息宣傳組：由縣委宣傳部和領(lǐng)導小組辦公室牽頭，縣政府、網(wǎng)信辦、金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門和屬地政府參加，主要負責迅速收集、整理網(wǎng)絡(luò)輿情信息，及時核實并報告反映的問題，及時發(fā)布正確信息；做好輿論引導，把握報道工作導向，指導協(xié)調(diào)新聞宣傳單位做好事件的新聞報道工作。

　?。?）治安維護組：由縣公安局牽頭，屬地政府參加。主要負責維護正常秩序，在金融突發(fā)事件處置現(xiàn)場周圍設(shè)立警戒區(qū)和警戒哨，做好現(xiàn)場控制、交通管制、維護公共秩序等工作，防止出現(xiàn)群體性事件，保證處置工作的順利開展。

　?。?）應急保障組：由縣金融工作局牽頭，縣工業(yè)商務(wù)和信息化局、縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局、龍川電信、縣財政局、縣司法局參加?？h工業(yè)商務(wù)和信息化局、縣政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局和龍川電信主要負責指揮通信保障和信息安全保障；縣財政局主要負責及時劃撥資金，并對資金的使用情況進行監(jiān)督；縣司法局主要負責對突發(fā)事件應對工作提供法律意見。

　　（6）專家咨詢組：由領(lǐng)導小組辦公室牽頭，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門與專業(yè)機構(gòu)參加。主要負責組織專家提出金融突發(fā)事件應急處置工作建議。

　　5.5　處置措施

　?。?）各部門應當按照本預案要求在職責范圍內(nèi)指導處置工作，及時阻隔風險源，防止風險線上線下進一步擴散；

　?。?）事發(fā)金融機構(gòu)能進行自救或同業(yè)援助的，縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應督促事發(fā)金融機構(gòu)積極采取各種自救措施，并做好同業(yè)援助的配合工作；

　?。?）對易引發(fā)社會恐慌的金融突發(fā)事件，及時采取必要的穩(wěn)控措施，防止事件進一步擴大；

　　（4）當金融突發(fā)事件引發(fā)群體性事件時，領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)事件發(fā)展情況，適時報請縣群體性事件應急指揮中心辦公室啟動本縣群體性事件應急預案相應處置程序，并在縣群體性事件應急指揮中心統(tǒng)一領(lǐng)導下開展相關(guān)應急處置工作；

　?。?）在處置金融突發(fā)事件過程中，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪的事實，縣公安局應依法立案偵查，并采取積極有效措施，嚴防犯罪嫌疑人潛逃，有關(guān)部門應予積極配合；需要派警力維持現(xiàn)場秩序的，縣公安局指揮、協(xié)調(diào)事發(fā)地公安機關(guān)執(zhí)行。

　　5.6　信息發(fā)布和新聞宣傳

　　金融突發(fā)事件的信息發(fā)布和新聞宣傳工作，由縣委宣傳部會同領(lǐng)導小組辦公室進行管理與協(xié)調(diào)，由縣委宣傳部牽頭負責金融突發(fā)事件的新聞發(fā)布組織、采訪管理，及時、準確、客觀、全面發(fā)布金融突發(fā)事件信息，正確引導輿論導向。

　　金融突發(fā)事件發(fā)生后，縣金融工作局應及時向縣委宣傳部通報相關(guān)情況。

　　對于可能產(chǎn)生國際影響的金融突發(fā)事件，對外報道工作由縣委宣傳部、縣政府辦、縣外事局和領(lǐng)導小組辦公室共同組織。

　　5.7　應急結(jié)束

　　金融突發(fā)事件處置工作已基本完成，次生、衍生和事件危害基本得到控制，應急處置工作即告結(jié)束。

　　Ⅳ級響應的金融突發(fā)事件由啟動應急響應的金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門宣布應急結(jié)束。Ⅲ級以上響應的金融突發(fā)事件由領(lǐng)導小組辦公室提出建議，并報縣領(lǐng)導批準后，領(lǐng)導小組辦公室宣布應急結(jié)束。

　　應急結(jié)束后，領(lǐng)導小組辦公室應將情況及時通知參與事件處置的各相關(guān)單位。

　　5.8　后期處置

　　在縣委、縣政府統(tǒng)一領(lǐng)導下，按照分級響應程序的職責分工，由縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、有關(guān)單位負責善后處置工作。必要時，成立縣善后工作領(lǐng)導機構(gòu)。

　　由縣金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門牽頭，組建金融突發(fā)事件調(diào)查組，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，及時組織開展金融突發(fā)事件調(diào)查，分析事件原因，認定事件責任，提出改進措施建議，并在事件處置結(jié)束后10個工作日內(nèi)將調(diào)查報告報縣應急局。

　　金融突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的有關(guān)單位應及時對應急處置工作進行總結(jié)，報告領(lǐng)導小組辦公室，由領(lǐng)導小組辦公室組織完善相關(guān)制度，對金融突發(fā)事件處置進行評估和總結(jié)，并及時上報縣政府。

　　6  應急保障

　　6.1  通信、文電、技術(shù)、人力資源保障

　　領(lǐng)導小組辦公室負責協(xié)調(diào)各相關(guān)單位為金融突發(fā)事件應對以及辦事機構(gòu)日常運作提供所需的各項保障，包括通信暢通、文電傳遞、計算機設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)、核心數(shù)據(jù)的異地備份、網(wǎng)絡(luò)保證和專家隊伍的支撐等。

　　6.2　經(jīng)費保障

　　各成員單位按照部門預算歸口管理的要求在年度部門預算中安排應對金融突發(fā)事件的各項保障資金。金融突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)實際情況調(diào)整部門預算，集中財力應對金融突發(fā)事件；必要時經(jīng)縣政府批準后，啟動應對突發(fā)事件專項準備資金，動用公共財政應急儲備資金。

　　各有關(guān)部門所需的金融突發(fā)事件預防與應急準備、監(jiān)測與預警、預案演練、宣傳等工作經(jīng)費列入部門預算，同級財政部門應當予以保障。

　　6.3　培訓宣教

　　金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門內(nèi)部應當定期組織開展應對金融突發(fā)事件相關(guān)知識培訓，將綜合協(xié)調(diào)、輿情管理、應急指揮、法律法規(guī)等作為重要內(nèi)容。金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應當加強對金融機構(gòu)和公眾的宣傳教育，增進金融從業(yè)人員對金融體系、金融產(chǎn)品及金融突發(fā)事件的認識和了解，增強公眾的金融意識、風險意識和監(jiān)督意識。

　　6.4　應急演練

　　領(lǐng)導小組辦公室、金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門負責本系統(tǒng)、本領(lǐng)域、本部門的應急演練工作，并加強各部門和企業(yè)單位應急演練工作的指導，根據(jù)實際需要組織綜合應急演練或單項應急演練。

　　通過應急演練，發(fā)現(xiàn)和解決應急工作中存在的問題，落實崗位責任，熟悉應急工作的指揮機制和決策、協(xié)調(diào)、處置的程序，評價應急準備狀態(tài)，培訓和檢驗應急隊伍的快速反應能力，提高各部門之間協(xié)調(diào)配合和現(xiàn)場處置能力，檢驗應急預案的可行性并改進完善。

　　7　附則

　　7.1　名詞術(shù)語、縮寫語的說明

　　金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門：指對本市金融業(yè)、準金融業(yè)及類金融業(yè)具有審批、監(jiān)督、管理職責的職能部門。

　　金融媒介：指從事金融服務(wù)業(yè)有關(guān)的金融中介機構(gòu)，包括銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司和基金管理公司等。

　　金融市場：指資金融通市場，是資金供應者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場，具體包括貨幣市場、資本市場、金融衍生品市場、外匯市場、保險市場、黃金及其他投資品市場等。

　　金融市場基礎(chǔ)設(shè)施：指金融運行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會計準則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護制度組成的金融安全網(wǎng)等。

　　市場風險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指因利率風險、匯率風險、股票價格風險、商品價格風險等引發(fā)的金融市場動蕩，金融秩序紊亂。

　　信用風險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指因合同違約等引發(fā)的金融糾紛、金融消費者利益受損等。

　　操作風險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)、外部事件等引發(fā)的金融突發(fā)事件。

　　流動性風險引發(fā)的金融突發(fā)事件：指有清償能力，但無法及時獲得充足資金或無法以合理成本及時獲得充足資金以應對資產(chǎn)增長或支付到期債務(wù)等引發(fā)的金融突發(fā)事件。

　　轄內(nèi)：指職責管轄范圍之內(nèi)。

　　7.2　預案管理

　　7.2.1　預案制定和解釋

　　本預案由龍川縣人民政府負責制定，縣應急局會同領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。

　　7.2.2　預案修訂

　　隨著相關(guān)法律法規(guī)的制定、修改，機構(gòu)調(diào)整或應急資源發(fā)生變化，以及應急處置過程中或應急演練中發(fā)現(xiàn)問題等情況，由領(lǐng)導小組辦公室對本預案進行修訂。

　　7.2.3　預案備案

　　領(lǐng)導小組成員單位應根據(jù)總體應急預案、金融突發(fā)事件應急預案和部門職責，制定本部門金融突發(fā)事件應急預案，并報領(lǐng)導小組辦公室備案。

　　各鎮(zhèn)人民政府應制定本鎮(zhèn)金融突發(fā)事件應急預案，并報領(lǐng)導小組辦公室備案。

　　金融行業(yè)企、事業(yè)單位根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及標準要求制定本單位金融突發(fā)事件應急預案，并按照隸屬關(guān)系報上級主管(監(jiān)管)部門備案。

　　7.2.4　預案實施

　　本預案自印發(fā)之日起實施。

公開方式：主動公開